交易商管理办法（试行）

‌贵州华夏生态交易中心有限公司

华夏优品交易商管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条  为保障交易商的合法权益，规范交易商在贵州华夏生态交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）的交易活动，维护正常交易秩序，根据交易中心的相关规则及其他相关规定，制定本办法。

第二条  本办法所称“交易商”是指在中国境内注册登记，具有良好资信，遵守交易中心相关管理办法和规定，从事生态产品交易、交收活动的企业法人、其他经济组织、自然人，经交易中心审核批准获得交易资格。

第二章 交易商资格

第三条  申请成为交易中心交易商，应具备下列条件：

（一）经工商行政管理部门注册登记，从事生态产品交易经营活动的企业法人、其他经济组织、自然人；

（二）承诺遵守交易中心制定的相关交易规则、交收规则、管理办法等；

（三）具有一定资金实力及良好的信誉；

（四）企业法人、其他经济组织具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度；

（五）自然人交易商年龄在18至60岁之间；

（六）经营范围符合国家法律、行政法规和有关政策的规定；

（七）交易中心规定的其它条件。

第四条  企业法人、个体工商户、其他经济组织和具有行业背景的合格自然人申请成为交易中心交易商，应提交下列资料：

企业交易商须提交以下资料：

线下开户：

（一）经法定代表人或被授权人签字的《贵州华夏生态交易中心交易商入市申请表（企业）》、《贵州华夏生态交易中心入市协议》、《贵州华夏生态交易中心风险告知书》；

（二）《企业法人营业执照》（副本，需年检有效）扫描件或复印件、法定代表人授权书、企业法定代表人及被授权人身份证正反面扫描件或复印件（以上证件的复印件需要加盖公章）；

（三）企业名下的银行账户；

（四）交易中心认为需要提供的其他资料。

以上文件均须完整清晰，并加盖企业公章,身份证明文件除加盖企业公章外还须法人或授权委托人签字。

 线上开户：

法定代表人或被授权人需阅读并认可《入市协议》及《风险告知书》等全部内容后，填写企业相关信息，上传开户资料（法人及授权人身份证正反面照片或扫描件、营业执照照片或扫描件，输入手机验证码，阅读《贵州华夏生态交易中心华夏优品交易规则》，提交注册信息，经交易中心审核通过后，可成为贵州华夏生态交易中心华夏优品交易商。 

自然人交易商须提交以下资料 ：

线下开户：

须填写《贵州华夏生态交易中心华夏优品交易商入市申请表（个人）》、《贵州华夏生态交易中心华夏优品风险告知书》、《贵州华夏生态交易中心华夏优品入市协议》供交易中心审核。

1、本人名下的银行卡正面照片及复印件（不得使用信用卡）；

2、自然人的身份证正反面照片及复印件；

3、交易中心认为需要提供的其他资料。

以上文件均须完整清晰，须本人签字并按手印。

线上开户：

阅读并认可《入市协议》及《风险告知书》等全部内容后，填写个人相关信息，上传开户资料（身份证正反面照片或扫描件、银行卡正面照片或扫描件），输入手机验证码，阅读并认可《贵州华夏生态交易中心华夏优品交易规则》，提交注册信息，经交易中心审核通过后，可成为贵州华夏生态交易中心华夏优品交易商。

第五条  交易中心收到申请人的入市申请材料后，对其进行审核。申请人通过交易中心审核后，即可获得交易中心交易商资格。交易商应及时与指定结算银行签约。交易商资格不得转让、出租、出借。

第六条  为确保电子交易的便捷和安全，交易中心对交易商实行交易账号管理。

（一）交易商资格经核准后，交易中心为交易商分配其唯一的交易账号；

（二）交易商自行设定与交易账号相对应的登录密码、资金密码；

（三）交易商对其交易账号发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任；

第三章 交易商的权利与义务

第七条  交易商必须遵守国家有关法律、行政法规和政策，遵守交易中心相关管理办法和规定，接受交易中心的监督和管理。

第八条  交易商享有下列权利：

（一）交易商享有交易中心提供服务的权利，服务包括以下内容：

1. 交易中心提供交易、结算、交收、信息等相关服务；

2. 交易中心合作银行提供的贷款、融资服务；

3. 按规定程序申请注销交易账号、注销交易商资格；

4. 交易中心提供的其他服务。

（二）对交易中心的工作提出意见和建议；

（三）交易中心规定的其他应享有的权利。

第九条  交易商应履行下列义务：

（一）遵守国家法律法规、交易中心的业务规则等规章制度以及与交易中心签订的法律文件，接受交易中心的监督与管理，配合交易中心的工作；

（二）保护好自己的交易商账号和密码，并对因其交易账号使用所产生的后果负责；

（三）主动了解交易中心发布的业务信息、公告和各项规则制度，并承担未尽合理关注而造成的自身损失；

（四）严格履行合同，并对其在交易中心成交的合同承担风险责任；

（五）对与交易中心指定交收关联方之间发生的行为承担法律责任；

（六）按交易中心的相关规定缴纳各项费用；

（七）维护交易中心声誉；

（八）保证提供材料的真实性和有效性，并承担相应的法律责任；

（九）交易中心规定应履行的其他义务。

 第十条  交易商有下列情况之一的，应在五个工作日内向交易中心提交书面报告：

（一）法定代表人发生变更；

（二）注册资本发生变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式发生变更；

（四）企业发生股权变动或分立，合并等事项；

（五）经营状况发生重大变化；

（六）发生纠纷、仲裁或重大诉讼案件；

（七）因违法、违规受到政府有关部门处理；

（八）进入破产或清算程序；

（九）其他应及时通知交易中心的重大事项。

第四章  交易商的禁止行为与处罚

第十一条  交易商若出现下列情形之一的，交易中心有权视情节轻重，给予以下一种或多种惩戒，包含警告、内部通报、限制新订货业务、冻结或注销交易账号、移交司法机关等。

（一）不认可交易中心的业务规则、规章制度及所采取的风控措施的；

（二）交易商注册资料经核实虚假，交易商资格的取得存在欺骗的；

（三）从事非法集资或非法吸收公众存款等违法活动的；

（四）通过非法手段擅自窃取交易中心与交易有关的电子数据、或非法散播通过非法手段取得的交易中心电子数据的；

（五）未经交易中心许可，以交易中心的名义组织宣传、投放广告或进行其他形式的营销活动，损害交易中心形象及信誉的；

（六）通过公开言论诋毁，恶意煽动交易商投诉交易中心的，其中“公开言论”包括但不限于以下方式：

1、通过抖音、快手等新媒体软件发布小视频、或在线直播、或在小视频及直播间发布评论挑唆其他交易商诋毁交易中心；

2、通过微信群发、群聊、发布朋友圈；

3、通过微博发布消息或博客评论；

4、通过资讯网站发布不实言论；

5、其他公开发布言论方式。

（七）非注册手机号投诉，不愿提供姓名和交易账号，经核查是交易中心注册交易商的；

（八）具有其他违反法律、法规及交易中心管理制度行为的。

第十二条  交易商不能履行电子交易合同责任时，交易中心有权对其采取下列措施：

（一）禁止订立新的电子交易合同；

（二）将当前可用资金用于违约赔偿；

（三）上述举措仍不足以补偿违约损失时，不足部分交易中心有权通过一切合法手段对违约交易商继续进行追偿。

第十三条 交易商应该按照本办法之规定进行自律管理。当交易交收过程中发生纠纷时，应及时与交易中心进行沟通，积极解决。违反协议及有关规定违规操作造成损失的，交易中心有权要求其承担相应经济责任，后果严重的，交易中心将主动配合有关国家机关依法追究其法律责任。

第五章 保密管理

第十四条  交易商及其所属交易人员与交易中心工作人员、市场服务机构、结算银行等第三方有关人员发生业务活动，对其业务活动中获取的商业秘密负有严格保密义务。

第十五条  保密内容包括但不限于交易中心战略发展目标及具体实施步骤及交易商开户、资金、交易盈亏资料、信息等。

第十六条  交易中心在经批准的情况下，可以向有关监管部门或其他相关单位提供相关信息，并执行相应的保密规定，涉嫌违法犯罪的追究其相应刑事责任。

第六章  交易商教育

第十七条 针对交易商不定期开展风险管理宣传教育活动，包括但不限于现场会、座谈会、网络视频或语音宣讲等方式，宣传普及投资者适当性管理、投资风险管理等内容，提高交易商风险管理意识。

第十八条  针对交易商不定期开展合法维权宣传教育活动，包括但不限于现场会、座谈会、网络视频或语音宣讲等方式，宣传普及国家相关法律法规及交易中心各项管理制度等内容，讲解交易中心投诉等意见反馈和受理流程，合理合规“上访”，拒绝“恶意维权”，合法保护交易商自身权益。

第七章 交易商资格的注销

第十九条  交易商存在下列情况之一的，经交易中心核准，可以注销其交易商资格：

（一）拒不执行交易中心相关规定的；

（二）提供任何虚假资料，或交易中心无法核实、验证交易商所提供资料的真实性的；

（三）利用交易账号从事扰乱交易中心交易秩序或恶意损害其他交易商利益的；

（四）违反国家法律、法规和交易中心相关规定的其他情况；

 第二十条  如交易商不愿继续在交易中心参与交易，应主动申请办理交易商资格注销手续，交易商资格注销手续应办理如下事项：

（一）所有电子交易合同履行完毕；

（二）清算在交易中心内的全部债权与债务；

（三）注销其在交易中心的交易账号；

（四）交易中心规定的其他事项。

第八章 附 则

第二十一条  交易中心有权根据交易商的需求和实际情况，对本办法进行修订。

第二十二条  本办法的解释权和修订权属于贵州华夏生态交易中心有限公司。

第二十三条  本办法自发布之日起实施。

贵州华夏生态交易中心有限公司

二〇二三年十月三十一日